備案與審批的區(qū)別在哪里

備案嚴格地講并不是一個法律概念，也不像行政審批那樣可以追溯其法源，在我國的相關(guān)法律中沒有使用過這樣的名稱。它是行政機關(guān)對某種行政管理方式的概稱。下面就跟著我一起來看看吧。

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行政審批和行政備案的區(qū)別

備案從其字面上來看，顧名思義就是 報告 、備案。其本質(zhì)是一種公示，就是行政相對人將其需要進行的行為活動告知行政機關(guān)，或行政機關(guān)將相對人報告的資料使其他人知曉，為事后檢查監(jiān)督提供資料或某種依據(jù)。

由于備案不是法律規(guī)定的法定行政管理方式，所以備案事項的制定并無法律層面的要求，而是由行政主體在自己行政管理的范圍內(nèi)，根據(jù)工作的需要進行制定，也就不像行政審批那樣受到強制性法律的調(diào)整。但有關(guān)備案的規(guī)范性文件的制定也應(yīng)符合合法行政和合理行政的基本原則，要突出服務(wù)意識，為相對人提供便利。

備案制從本質(zhì)上說應(yīng)是一種服務(wù)性的管理模式，其本身是不應(yīng)具有強制性的。相對人提供的備案材料的作用是告知行政機關(guān)自己將要進行的某種行為和提供便于行政機關(guān)進行事后監(jiān)督的依據(jù)。行政機關(guān)作為接受備案材料并保存該備案材料的單位應(yīng)當設(shè)立審查程序，但該項審查應(yīng)不同于行政許可中的審批。

行政機關(guān)對相對人報送材料的審查一般分為形式性審查和實質(zhì)性審查。形式性審查即只是對報送材料的格式、內(nèi)容形式是否符合要求進行審查，而對材料內(nèi)容的真實性不負審查責任。實質(zhì)性審查又稱為全面性審查，是對材料的格式、內(nèi)容等進行全面的審核，對材料的真實性負有審查義務(wù)。行政審批中的審查為實質(zhì)性審查，而對備案材料只應(yīng)進行形式性審查而不應(yīng)進行實質(zhì)性審查。因為備案不同于審批，審批是行政機關(guān)強制性權(quán)力的應(yīng)用，被審批的事項是屬于普遍禁止性的行為。備案的事項一般不是禁止性事項，相對人不是因為備案后才具有測繪資質(zhì)備案制和審批制的區(qū)別了從事該項行為的資格，而是在備案以前已經(jīng)具有了從事該項行為的資格。備案的過程只不過是相對人通過備案告知行政機關(guān)相對人要進行某項行為，而無須得到行政機關(guān)的許可，所以備案只是一個形式性審查的過程。如果要對備案材料進行實質(zhì)性審查，當行政機關(guān)對相對人的備案材料在進行全面審查過程中發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)當如何處理?否定相對人的備案材料，不允許相對人進行該項行為?這就等于是變相的行政審批，這與取消行政審批改變行政管理模式的目的是相背的。

在行政審批中對行政機關(guān)審批事項有后續(xù)要求，《行政許可法》規(guī)定了對許可的監(jiān)督檢查制度。該法第六十條規(guī)定測繪資質(zhì)備案制和審批制的區(qū)別：“上級行政機關(guān)應(yīng)當加強對下級行政機關(guān)實施行政許可的監(jiān)督檢查，及時糾正行政許可實施中的違法行為?！蓖瑫r第六十一條規(guī)定：“行政機關(guān)應(yīng)當建立健全監(jiān)督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關(guān)材料，履行監(jiān)督責任。”即行政機關(guān)在對相對人作出行政許可后，應(yīng)對許可事項進行監(jiān)督核查。這一制度應(yīng)屬于法律強制性的監(jiān)督制度，并且置于公眾監(jiān)督之下。備案后行政機關(guān)是否進行監(jiān)督檢查和如何進行監(jiān)督檢查，一般由接受備案材料的行政機關(guān)根據(jù)工作需要來安排，應(yīng)為非強制性的制度。

由此可以看出行政審批和備案對行政機關(guān)的要求以及行政機關(guān)所應(yīng)承擔的責任是不同的。在行政審批過程中要求行政機關(guān)對相對人報送的審批材料的審核標準比較嚴格，而在備案過程中要求行政機關(guān)對相對人報送的備案材料的審核標準相對較低。同樣，在追究行政機關(guān)及其工作人員責任時的責任標準以及行政機關(guān)及其工作人員應(yīng)當承擔的責任也是不同的。在行政審批中行政機關(guān)及其工作人員應(yīng)對審批的結(jié)果負有完全的責任，不論行政機關(guān)及其工作人員在工作中是否存在過錯，而在備案中行政機關(guān)及其工作人員只需對備案結(jié)果承擔過錯責任，即行政機關(guān)及其工作人員只要對相對人報送的備案材料盡到一般注意義務(wù)就可以了。如果行政機關(guān)及其工作人員在工作中不存在過錯即使在備案中發(fā)生了不利結(jié)果，也不應(yīng)承擔責任，該責任應(yīng)當由備案的相對人自己來承擔。

核準備案審批方區(qū)別

投資項目核準制：

核準制是指對企業(yè)投資建設(shè)不使用政府性資金的重大項目和限制類項目不再由政府進行審批。政府只是從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準。項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔風(fēng)險，但要依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、 安全生產(chǎn) 、城市規(guī)劃等許可手續(xù)。實行核準制的范圍和權(quán)限，由《政府核準的投資項目目錄》作出規(guī)定。

投資項目備案制：

備案制是指企業(yè)投資建設(shè)不使用政府性資金的非重大項目和非限制類項目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案后，依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資金利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)。其后，企業(yè)即可自行組織建設(shè)。企業(yè)報送備案的項目，除不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報政府核準或?qū)徟闹?，地方政府投資主管部門應(yīng)當予以備案。

投資項目審批制：

主要針對申請政府投資建設(shè)資金(各級財政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資和用于基本建設(shè)的 其它 財政性資金)的項目實行審批制。

政府投資建設(shè)資金使用范圍：主要用于市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域，包括加強公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護和改善生態(tài)環(huán)境，促進貧困地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展，推進科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等。主要用于以下領(lǐng)域的項目：

1、科技、 教育 、 文化 、衛(wèi)生、體育等社會事業(yè)項目;

2、城市建設(shè)、環(huán)境保護和口岸基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目;

3、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施項目;

4、產(chǎn)業(yè)發(fā)展必需的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目;

5、各級行政、政法等政權(quán)建設(shè)項目;

6、與中央預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資或國債投資配套的項目;

7、黨委、政府確定的其它重大項目。

行政備案的主要意義

根據(jù)中華人民共和國信息產(chǎn)業(yè)部第十二次部務(wù)會議審議通過的《非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)備案管理辦法》精神，在中華人民共和國境內(nèi)提供非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，應(yīng)當辦理備案!未經(jīng)備案，不得在中華人民共和國境內(nèi)從事非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。而對于沒有備案的網(wǎng)站將予以罰款和關(guān)閉。

從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的企事業(yè)單位，必須取得互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證或辦理備案手續(xù)。

互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，是指通過互聯(lián)網(wǎng)向上網(wǎng)用戶提供信息的服務(wù)活動。

互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)可分為經(jīng)營性信息服務(wù)和非經(jīng)營性信息服務(wù)兩類。

經(jīng)營性信息服務(wù)，是指通過互聯(lián)網(wǎng)向上網(wǎng)用戶有償提供信息或者網(wǎng)頁制作等服務(wù)活動。凡從事經(jīng)營性信息服務(wù)業(yè)務(wù)的企事業(yè)單位應(yīng)當向省、自治區(qū)、直轄市電信管理機構(gòu)或者國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門申請辦理互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。申請人取得經(jīng)營許可證后，應(yīng)當持經(jīng)營許可證向企業(yè)登記機關(guān)辦理登記手續(xù)。

非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，是指通過互聯(lián)網(wǎng)向上網(wǎng)用戶無償提供具有公開性、共享性信息的服務(wù)活動。凡從事非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的企事業(yè)單位，應(yīng)當向省、自治區(qū)、直轄市電信管理機構(gòu)或者國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門申請辦理備案手續(xù)。非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者不得從事有償服務(wù)。

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審批、核準、備案，其實是政府行政許可的三種制度（出自《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，文中對行政許可制度的表述就只有這三種，其他字眼的行政許可制度出處沒有進一步查詢，例如注冊、登記等），即稱為審批制、核準制、備案制，也就是說政府允不允許你投資這個項目，以及通過什么形式對你進行核查允許的一種制度。三種行政許可制度存在一定的區(qū)別

1、適用對象上的區(qū)別

（1）審批制：企業(yè)使用政府投資建設(shè)的項目；

（2）核準制：重大項目、限制類項目（從維護社會公共利益角度進行核準）；

國家出臺《政府核準的投資項目目錄（2013年本）》，規(guī)定哪類項目需要進行核準制許可，一般各個省也會出具更為細化的核準目錄。

（3）備案制：其他項目無

論規(guī)模大小

2、審查內(nèi)容上的區(qū)別

（1）審批制：審查很詳細，審查速度慢，包括了項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、概算等等的審批工作

（2）核準制：主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準審查。

國家出臺《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》，對核準制審查的內(nèi)容作出規(guī)定，各省也會出臺相應(yīng)的細化辦法，其中說明項目核準機關(guān)審查項目主要有：1、是否符合有關(guān)法律法規(guī)；2、是否符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入標準；3、是否符合國家宏觀調(diào)控政策；4、是否符合城市規(guī)劃、土地利用總體規(guī)劃、海洋功能區(qū)劃和生產(chǎn)力布局的要求；5、是否符合國家反壟斷的有關(guān)規(guī)定；6、是否影響國家經(jīng)濟安全；7、是否合理開發(fā)并有效利用資源；8、生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)是否得到有效保護；9、是否對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。）

（3）備案制：備案制的具體實施辦法是由省級人民政府自行制定的。備案機關(guān)對申報備案項目主要從以下方面進行核查：1、是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局和行業(yè)準入標準；2、是否符合即期宏觀調(diào)控政策；3、是否符合應(yīng)予備案的項目范圍。另外經(jīng)濟特區(qū)或者其他一些地區(qū)政府也有制定其自己的備案管理辦法。

結(jié)合前面所說的，可知，政府通過制定“目錄”劃分行政許可的類型，然后分別通過出臺相應(yīng)的“管理辦法”對不同行政許可的審查項目作出規(guī)定。

3、審查力度的區(qū)別

其實從審查內(nèi)容上來看就可見一斑，在審查的力度上，審批制＞核準制＞備案制，就是“審批制：不行就不行，行也不行；核準制：材料都弄齊了看看就行；備案制：說一聲有這回事兒就行”。

看完以上的內(nèi)容，其實這邊需要和大家說明一點，那就是之前所說的均針對除了“外商投資”和“境外投資”之外的投資項目，這兩種性質(zhì)的項目有自己的規(guī)定。

（一）針對外商投資項目

目前外商投資項目在中國還是使用《外商投資項目核準暫行管理辦法》，使用的是核準制，但是目前《外商投資項目核準和備案管理辦法征求意見》，已經(jīng)出臺，也就是說外商投資項目在今后有的會轉(zhuǎn)為備案制，更為方便快捷，而且目前中國的上海自由貿(mào)易區(qū)已經(jīng)出臺了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資項目備案管理辦法》，相信大家也都能感受到貿(mào)易特區(qū)的便捷政策，這也是中國政府所提到的政府職能轉(zhuǎn)變，建設(shè)服務(wù)型政府、簡政放權(quán)、“法無禁止即可為”精神的體現(xiàn)。

（二）針對境外投資項目

針對境外投資項目，之前也是實行核準制，采用《境外投資項目核準暫行管理辦法》，但是目前已經(jīng)廢止，取而代之代之的是《境外投資項目核準和備案管理辦法》，這是為了加快中國企業(yè)走出去的步伐，也是簡政放權(quán)的體現(xiàn)，增強了企業(yè)的投資主體地位。

四、關(guān)于先立項還是先環(huán)評的問題

所謂“立項”是一個過程，即項目經(jīng)過政府有關(guān)部門的批準（即行政許可，包括了審批、核準和備案），并列入政府計劃的過程叫項目立項。這個過程中要求項目業(yè)主向政府部門（發(fā)改委、經(jīng)貿(mào)局之類）提供相關(guān)立項材料。

環(huán)評過程中經(jīng)常提到的項目有沒有立項，一般是指項目立項的政府部門相關(guān)批復(fù)下來了沒有、立項完成沒有。環(huán)評手續(xù)時立項過程中的一個不可或缺的部分，只是在立項過程中，環(huán)評根據(jù)項目行政許可制度的不同，所處的階段有所不同，在了解了環(huán)評所處階段后，環(huán)評人在寫報告的時候就可以根據(jù)項目判斷在寫環(huán)評報告書的時候可以向業(yè)主要到一些什么材料（有些不按正規(guī)程序、或者有同步進行的靈活處理情況除外），能夠附上一些什么附件：

（1）審批制：先報送項目建議書，建議書批復(fù)下來后進行環(huán)評（同時進行規(guī)劃選址、土地預(yù)審等手續(xù)），然后編制可研，環(huán)評批復(fù)作為可研附件上報，政府部門給出可研批復(fù)，最后辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)。

（2）核準制：先進行環(huán)評（同時進行選址、土地預(yù)審等手續(xù)），然后編制核準申請報告，環(huán)評作為申請報告附件，政府部門給出核準批復(fù)，最后辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)。

（3）備案制：先上報備案申請表，備案成功后，進行環(huán)評（同時辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)）。

《大氣污染防治行動計劃》第十七條：“對未通過能評、環(huán)評審查的項目，有關(guān)部門不得審批、核準、備案，不得提供土地，不得批準開工建設(shè)，不得發(fā)放生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可證、排污許可證，金融機構(gòu)不得提供任何形式的新增授信支持，有關(guān)單位不得供電、供水?！?/p>

審批制和核準制的區(qū)別

法律分析：核準制與審批制的區(qū)別如下：1、適用的范圍不同。審批制只適用于政府投資項目；核準制則適用于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的重大項目和限制類項目。2、審核的內(nèi)容不同。過去的審批制是對投資項目的全方位審批，而核準制只是政府從社會和經(jīng)濟公共管理的角度審核，不負責考慮企業(yè)投資項目的市場前景、資金來源、經(jīng)濟效益等因素。3、程序環(huán)節(jié)不同。過去的審批制一般要經(jīng)過項目建議書、可研報告、初步設(shè)計等多個環(huán)節(jié)，而核準制只有項目申請核準或備案一個環(huán)節(jié)。4、比如一些嚴重過剩的行業(yè)，像鋼鐵、水泥，還有一些比較高端的行業(yè)，像高鐵、民航，一些比較敏感的行業(yè)，像電信。這些都是實行核準制。而一般的行業(yè)都是實行備案制。5、審批制主要是針對政府投資項目、政策性貸款項目和外國政府貸款項目，這類項目使用財政資金或政策性資金，且項目主體一般是政府部門，所以要求比較嚴格。核準制主要針對企業(yè)自主投資的，已經(jīng)列入《政府核準的投資項目目錄》的項目、外國企業(yè)投資項目或國家產(chǎn)業(yè)政策限制發(fā)展的項目，這類項目對經(jīng)濟社會發(fā)展影響較大，需要認真審查研究，要求也比較嚴格。

法律依據(jù)：《中華人民共和國行政許可法》

第五條 設(shè)定和實施行政許可，應(yīng)當遵循公開、公平、公正、非歧視的原則。

有關(guān)行政許可的規(guī)定應(yīng)當公布；未經(jīng)公布的，不得作為實施行政許可的依據(jù)。行政許可的實施和結(jié)果，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的外，應(yīng)當公開。未經(jīng)申請人同意，行政機關(guān)及其工作人員、參與專家評審等的人員不得披露申請人提交的商業(yè)秘密、未披露信息或者保密商務(wù)信息，法律另有規(guī)定或者涉及國家安全、重大社會公共利益的除外；行政機關(guān)依法公開申請人前述信息的，允許申請人在合理期限內(nèi)提出異議。

符合法定條件、標準的，申請人有依法取得行政許可的平等權(quán)利，行政機關(guān)不得歧視任何人。

第六條 實施行政許可，應(yīng)當遵循便民的原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第七條 公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)實施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機關(guān)違法實施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。

第八條 公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。

行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機關(guān)應(yīng)當依法給予補償。

審批制和核準制，備案制的區(qū)別

案制、核準制與審批制的區(qū)別主要體現(xiàn)在三個方面。

第一測繪資質(zhì)備案制和審批制的區(qū)別，適用的范圍不同。審批制只適用于政府 投資項目；核準制則適用于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的重大項目和限制類項目；備案制適用于企業(yè)投 資的中小項目。

第二測繪資質(zhì)備案制和審批制的區(qū)別，審核的內(nèi)容不同。過去的審批制是對投資項目的全方位審批，而核準制只是政府從 社會和經(jīng)濟公共管理的角度審核，不負責考慮企業(yè)投資項目的市場前景、資金來源、經(jīng)濟效益等因素。

第 三，程序環(huán)節(jié)不同。過去的審批制一般要經(jīng)過項目建議書、可研報告、初步設(shè)計等多個環(huán)節(jié)，而核準制、 備案制只有項目申請核準或備案一個環(huán)節(jié)。

審批制與備案制到底有何區(qū)別？

1、“備案制”是指：企業(yè)只要將項目的具體情況的資料交與相應(yīng)的政府行政管理機關(guān)備案即可。

2、“審批制”是指：企業(yè)需要將該項目的具體情況的資料報與相應(yīng)的政府行政管理機關(guān)審核批準，否則不予立項的制度。

相比而言，“審批制”比“備案制”案制要求更高，管理更為嚴格。